Richtlinien für Anfragen

Für Anfragen der zuständigen Behörden.

1. Einführung

Wir sind weiterhin bestrebt, die Bemühungen aller zuständigen Behörden nach besten Kräften zu unterstützen. In diesem Sinne haben wir ein System eingerichtet, wie in dieser Richtlinie dargestellt, um sicherzustellen, dass alle Anfragen sicher, ohne Verzögerung oder unnötige Komplikationen und in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen bearbeitet werden.

Die Bearbeitung von Anfragen zuständiger Behörden unterliegt dieser Richtlinie mit spezifischen Geschäftsbedingungen (im Folgenden „Richtlinie“ oder „Anfragerichtlinie“). Die Richtlinie beschreibt die Bestimmungen und die vordefinierten Verfahren, nach denen The Change Solutions Inc. (im Folgenden auch als „Wir“, „Uns“ oder „Dienst“ bezeichnet) alle Anfragen in Bezug auf https://thechange.ltd (im Folgenden „Website“ oder „Plattform“) und alle damit verbundenen Dienste erfüllt.

2. Definitionen

2.1. Zuständige Behörde Gemäß der Definition der zuständigen Behörde ist jede Partei, Person oder Organisation, die von der Regierung, dem Staat, der Kommune oder Ähnlichem gesetzlich dazu ermächtigt ist, die Befugnisse, Pflichten und Funktionen zur Einreichung von Anträgen, zur Beschaffung von Informationen, zur Freigabe eingefrorener Vermögenswerte, zur Durchführung von Untersuchungen oder ähnlichen Pflichten auszuüben oder auszuführen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Sicherheitskräfte; Strafverfolgungsbehörden; lokale oder internationale Gerichte; zuständige staatliche, zwischenstaatliche oder supranationale Stellen; zuständige Behörden, Dienststellen, Regulierungsbehörden, Selbstregulierungsbehörden oder Organisationen.
2.2. Informationsanfrage Eine Informationsanfrage ist definiert als ein formelles Dokument, das von einer Strafverfolgungsbehörde oder einer anderen zuständigen Behörde ausgestellt wird und in dem spezifische Daten oder Informationen angefordert werden, die für eine laufende Untersuchung, ein Gerichtsverfahren oder eine Überprüfung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften relevant sind. Solche Anfragen werden häufig gestellt, wenn der Zugriff auf oder die Überprüfung von Informationen erforderlich ist, die für die Durchführung rechtlicher Untersuchungen, die Durchsetzung von Gesetzen oder die Einhaltung behördlicher Standards erforderlich sind. Das Ziel einer Informationsanfrage besteht darin, relevante Daten, Aufzeichnungen oder Dokumente zu erhalten, die persönliche Daten, Transaktionsverläufe, Kommunikationsprotokolle oder andere damit zusammenhängende Informationen umfassen können.

Zu den gleichwertigen und akzeptablen Dokumenten, die dieselbe Funktion erfüllen, gehören unter anderem: Informationsanforderungsmitteilung, Datenanforderungsanordnung, Ermittlungsuntersuchung, rechtliche Datenanfrage, Anfrage zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, Datenanforderung der Strafverfolgungsbehörden, gerichtlich angeordnete Informationsübermittlung und behördliche Informationsanordnung. Es wird anerkannt, dass diese Dokumente hinsichtlich ihres Zwecks und ihrer Rechtsgültigkeit Informationsanfragen gleichgestellt sind.

Für die Zwecke dieser Richtlinie werden alle derartigen akzeptablen Dokumente mit einem gleichwertigen Status wie eine Informationsanfrage im Folgenden als „Informationsanfrage“ bezeichnet.

2.3. Freigabeanfrage Ein Freigabeantrag ist definiert als ein formelles Dokument, das von der Strafverfolgungsbehörde oder einer anderen zuständigen Behörde ausgestellt wird und die Freigabe und Übertragung von Vermögenswerten, Dokumenten oder anderen bestimmten Gegenständen fordert, die Beschränkungen oder Kontrolle unterliegen. Diese Anfrage wird typischerweise im Zusammenhang mit Gerichtsverfahren, Ermittlungen oder Angelegenheiten zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften gestellt, bei denen Vermögenswerte zuvor eingefroren, einbehalten oder beschlagnahmt wurden. Der Zweck eines Freigabeantrags besteht darin, die Rückgabe dieser Vermögenswerte oder Informationen an ihren rechtmäßigen Eigentümer oder eine andere benannte juristische Person zu genehmigen und zu erleichtern.

Zu den anderen anerkannten und akzeptablen Dokumenten, die einem ähnlichen Zweck dienen, gehören unter anderem: Polizeianweisung, Entlassungsschreiben, Strafverfolgungsanordnung, Entlassungsmitteilung, Autorisierungsschreiben, Entlassungsanordnung, gerichtliche Anordnung, Gerichtsbeschluss und MLAT-Antrag. Es wird anerkannt, dass diese Dokumente vergleichbare Aufgaben erfüllen und eine ähnliche rechtliche Bedeutung haben.

Für die Zwecke dieser Richtlinie werden alle oben genannten Dokumente, die die Standards einer Freigabeanfrage erfüllen oder übertreffen, im Folgenden als „Freigabeanfrage“ bezeichnet.

3. Notwendige Dokumentation

In unserem Bemühen, jede zuständige Behörde wirksam zu unterstützen, benötigt The Change Solutions Inc. eine offizielle Dokumentation, die jede Anfrage unterstützt. Die unterstützende Dokumentation sollte das enthalten, was in dieser Richtlinie festgelegt ist, und muss gemäß dieser Richtlinie erstellt und an uns gesendet werden (im Folgenden werden Informationsanfrage, Freigabeanfrage und ähnliche Dokumente zusammen auch als „Anfrage“ oder „Anfragen“ bezeichnet).

4. Richtlinien für Anfragen

Die nachstehend in dieser Richtlinie enthaltenen Bedingungen, Konditionen und Garantien stellen eine Voraussetzung für die erfolgreiche Bearbeitung und Erfüllung der Anfrage dar. Sollte eine Anfrage dieser Richtlinie nicht entsprechen, behält sich The Change Solutions Inc. das Recht vor, sie zu ignorieren.

4.1. Allgemeine Richtlinien Alle an uns gerichteten Anfragen:
- Muss deutlich mit einem Titel gekennzeichnet sein, der seinen Zweck genau widerspiegelt (z. B. Informationsanfrage oder ähnliches für eine Informationsanfrage oder Freigabeanfrage oder ähnliches für eine Anfrage zur Freigabe eingefrorener Vermögenswerte);
- Muss auf gesetzlicher Grundlage erfolgen;
- Enthält alle Aktenzeichen oder Referenz-IDs im Zusammenhang mit dem Fall.
- Wird von einer zuständigen Behörde im Sinne von Absatz 1 ausgestellt, die befugt und rechtlich befugt ist, den Antrag zu stellen;
- Muss vollständige, genaue und gültige Informationen über die zuständige Behörde enthalten, die den Antrag gestellt hat;
- Dazu gehören eine Postanschrift, Kontakttelefonnummern, eine offizielle E-Mail-Adresse und gegebenenfalls die Website der zuständigen Behörde.
- Wird von einer offiziellen E-Mail-Adresse der zuständigen Behörde an uns weitergegeben;
- Muss auf Englisch verfasst oder ins Englische übersetzt werden;
- Muss vom ausstellenden Beamten unterzeichnet werden;
- Muss das offizielle Siegel oder den Stempel der zuständigen Behörde enthalten;
- Muss den vollständigen Namen und Titel der für die Untersuchung verantwortlichen Person enthalten;
- Wenn eine andere Person als die für die Untersuchung zuständige Person die Weiterleitung des Antrags vermittelt, muss es sich bei dieser Person um einen im Antrag bevollmächtigten Vertreter handeln, dessen vollständiger Name und Titel anzugeben sind.
- Muss das Datum enthalten, an dem die Dokumentation ausgestellt wurde;
- Muss eine Beschreibung des betreffenden Falles oder der betreffenden Untersuchung enthalten;
- Enthält im Detail alle für die Anfrage relevanten Informationen, z.B. Wenn es sich bei der Anfrage um eine Transaktion handelt, sollten Informationen wie beteiligte Wallet-Adressen, Transaktions-Hashes und übertragene Beträge sowie alle anderen wichtigen Informationen enthalten sein.
4.2. Richtlinien für Informationsanfragen Alle an uns gerichteten Informationsanfragen:
- Muss alle allgemeinen Richtlinien erfüllen;
- Enthält eine Beschreibung der Art der Informationen, die die zuständige Behörde erhalten möchte.
- Alle vorgeschlagenen Maßnahmen oder Methoden während der Verarbeitung von Informationen müssen klar dargelegt werden.
- In bestimmten Fällen kann The Change Solutions Inc. im Rahmen unserer AML-Richtlinie Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche verhängen, nachdem ein Bericht von den Behörden vorliegt, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, KYC-Verfahren, SOF-Anfragen, Kontobeschränkungen und Daten-Blacklisting, die unter anderem im Einzelfall durchgeführt werden können – wenn diese Maßnahmen von der zuständigen Behörde nicht akzeptiert werden, wird in der Anfrage ausdrücklich davon abgeraten.
4.3. Richtlinien zur Freigabeanforderung Alle an uns gerichteten Freigabeanfragen:
- Muss alle allgemeinen Richtlinien erfüllen;
- Muss detaillierte Informationen (z. B. Transaktions-Hashes, Wallet-Adressen, Beträge und Währungen) der eingefrorenen Transaktionen enthalten, die freigegeben und an den/die rechtmäßigen Eigentümer zurückgegeben werden müssen;
- Muss explizite Anweisungen dazu enthalten, wohin die Vermögenswerte übertragen werden sollen, einschließlich der Ziel-Wallet-Adressen für die Rückgabe jeder eingefrorenen Transaktion;
- In bestimmten Fällen kann The Change Solutions Inc. von der empfangenden Partei und/oder dem rechtmäßigen Eigentümer eine Bestätigung verlangen, dass die im Antrag angegebenen Zieladressen korrekt sind. Wenn dies von der zuständigen Behörde nicht akzeptiert wird, wird im Antrag ausdrücklich davon abgeraten.

5. Garantien

Indem Sie eine Anfrage an uns weiterleiten, akzeptieren Sie den Inhalt dieser Richtlinie und erklären und gewährleisten, dass:

Sie vertreten eine zuständige Behörde im Sinne von Absatz 2.1;
Sie sind in Ihrer Gerichtsbarkeit gesetzlich befugt, den Antrag zu stellen oder weiterzuleiten;
Das Ergebnis, das sich aus der Erfüllung der Anfrage ergibt, ist rechtmäßig und steht im Zusammenhang mit den Zwecken und Pflichten einer zuständigen Behörde und nicht mit persönlichen Interessen oder Ähnlichem;
Sie fördern, führen, unternehmen, beteiligen oder unterstützen durch die Anfrage keine rechtswidrigen Aktivitäten;
Sie sind dafür verantwortlich, die Korrespondenz und alle mit Ihnen geteilten Informationen zu schützen und organisierte Anstrengungen zu unternehmen, um Datenlecks zu vermeiden.
Sie sind dafür verantwortlich, diese Informationen im Rahmen der geltenden Gesetze aufzubewahren.

Jede Partei, die fälschlicherweise behauptet und/oder sich als eine zuständige Behörde ausgibt, kann strafrechtlich verfolgt und/oder strafrechtlich verfolgt werden.

6. Bearbeitung von Anfragen

Die Anfrage ist an unsere Rechtsabteilung unter der folgenden E-Mail-Adresse zu richten: [email protected] The Change Solutions Inc. wird alle notwendigen Maßnahmen ergreifen, um die Sicherheit und Vertraulichkeit aller von der zuständigen Behörde bereitgestellten Informationen und Dokumente zu gewährleisten.

Alle Anfragen werden einer gründlichen Prüfung und Bearbeitung unterzogen. Solche Verfahren dauern in der Regel 5 bis 10 Werktage, in bestimmten Fällen kann es jedoch je nach Serviceauslastung und Komplexität der Anfrage auch länger dauern.

Als ersten Schritt prüft The Change Solutions Inc. den Antrag, um seine Echtheit festzustellen, um sicherzustellen, dass die ausstellende Behörde tatsächlich befugt ist, die Pflicht zur Einreichung solcher Anträge auszuüben oder zu erfüllen, und um sicherzustellen, dass dieser Antrag im Einklang mit den geltenden Gesetzen steht.

Bei bestimmten Gelegenheiten und Arten von Anfragen oder wenn die oben genannten Punkte nicht überprüft werden, kann The Change Solutions Inc. mit weiteren Anforderungen, zusätzlichen Maßnahmen oder bestimmten Verfahren zurückkommen, die als wesentlich erachtet werden könnten. Beispiele für zusätzliche Anforderungen sind unter anderem erweiterte Identifizierungsverfahren für die beteiligten Parteien und die in unserer Gerichtsbarkeit zu vollstreckenden und anzuerkennenden Dokumente.

Für den Fall, dass der erhaltene Antrag als unvollständig erachtet wird oder nicht mit den in dieser Richtlinie festgelegten Bedingungen übereinstimmt, kann The Change Solutions Inc. von der zuständigen Behörde, die ihn eingereicht hat, zurückgreifen und weitere Informationen und/oder Unterlagen anfordern, behält sich aber auch das Recht vor, ihn zu ignorieren.

Nachdem die Überprüfungs- und Verifizierungsverfahren erfolgreich abgeschlossen wurden und die Anfrage als authentisch und im Einklang mit dieser Richtlinie erachtet wird, wird The Change Solutions Inc. alle notwendigen Maßnahmen ergreifen, um der Anfrage nachzukommen.

7. Haftungsbeschränkung

The Change Solutions Inc. ist bestrebt, die besten Praktiken anzuwenden, wirksame Maßnahmen zu ergreifen und robuste Protokolle zu verwenden, um jeder legitimen Anfrage nachzukommen. Alle Informationen werden „wie besehen“ und „wie verfügbar“ bereitgestellt und alle Maßnahmen werden nach den besten Grundsätzen im Rahmen unseres Wissens und unserer Fähigkeiten ergriffen. In keinem Fall haften The Change Solutions Inc., die Eigentümer, Direktoren, leitenden Angestellten, Mitglieder, Mitarbeiter oder Vertreter für die Richtigkeit, Angemessenheit und Vollständigkeit der offengelegten Informationen oder der zur Erfüllung der Anfrage durchgeführten Maßnahmen und übernehmen keine Haftung für mögliche Unstimmigkeiten oder Fehler, die durch menschliches Versehen, Systemmängel oder Fehler bei der E-Mail-Übertragung entstehen können.

8. Vertraulichkeitshinweis

Alle Informationen, die der zuständigen Behörde per E-Mail oder auf andere Weise übermittelt werden, gelten als vertraulich und vertraulich und dürfen nur für die Zwecke der Anfrage verwendet werden. Jegliche unbefugte Nutzung, Vervielfältigung oder Verbreitung der E-Mail-Korrespondenz und der ggf. beigefügten Dokumente ist strengstens untersagt.

Für Anfragen oder Erläuterungen zu dieser Richtlinie wenden Sie sich bitte an [email protected].